С 23 июля в Беларуси разрешили вкладывать деньги в инвестиционные фонды: АИФы и ПИФы

Зарегистрирован 26 мая года в Минюсте РФ. Зарегистрирован 17 апреля года в Минюсте РФ. О дате публикации и вступлении в силу Приказа будет сообщено дополнительно. Приказ вступает в силу 16 мая года. ФЗ"Об исполнении бюджета Пенсионного фонда Российской Федерации за год" 9 апреля года в"Российской газете" опубликован Федеральный закон Российской Федерации от 3 апреля г. Приказ разработан в соответствии с законом"Об инвестиционных фондах" и законом"О внесении изменений в Федеральный закон"Об инвестиционных фондах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации". Документом установлен дополнительный перечень изменений и дополнений, вносимых в Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, которые должны быть утверждены решением общего собрания владельцев инвестиционных паев.

Инвестиционный фонд

Депозитарная деятельность ; хранению денежных средств, составляющих паевой фонд; ведению реестра владельцев инвестиционных паев фонда пайщиков. Не допускается также участие исполнительных директоров, их заместителей и др. Он несет ответственность за: В соответствии с депозитарным договором специализированный депозитарий может оказывать управляющему услуги по хранению денежных средств паевого инвистиционного фонда.

Для этого он должен иметь лицензию на право осуществления банковской деятельности.

специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, Лицензия.

Требования к порядку осуществления функций специализированного депозитария 3. Специализированный депозитарий должен осуществлять контроль каждый рабочий день. Специализированный депозитарий при заключении с клиентами договора об оказании услуг специализированного депозитария устанавливает в том числе условия в отношении: Имущество клиентов подлежит хранению в специализированном депозитарии, за исключением: Специализированный депозитарий не вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и или учету прав на ценные бумаги депонентов другие депозитарии иностранные организации, осуществляющие учет прав на ценные бумаги, как лица, действующие в интересах других лиц в соответствии с указанием клиента.

Уведомление о выявлении нарушения несоответствия должно содержать соответственно следующие сведения: К уведомлению о выявлении нарушения несоответствия прикладываются документы сведения , подтверждающие совершение нарушения возникновение несоответствия , за исключением уведомлений о выявлении нарушений несоответствий , для которых нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России установлены сроки устранения.

Специализированный депозитарий уведомляет Банк России об устранении выявленных нарушений несоответствий не позднее одного рабочего дня, следующего за днем установления факта их устранения. К уведомлению об устранении нарушения несоответствия прикладываются документы сведения , подтверждающие устранение нарушения несоответствия , за исключением уведомлений об устранении нарушений несоответствий , для которых нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России установлены сроки устранения.

В случае если нарушение несоответствие не устранено в течение установленного нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России или предписанием Банка России срока, специализированный депозитарий уведомляет Банк России о неустранении выявленных нарушений несоответствий не позднее одного рабочего дня, следующего за днем установления факта их неустранения. К уведомлению о факте неустранения нарушения несоответствия прикладываются документы сведения , подтверждающие неустранение нарушения несоответствия.

Уведомления, предусмотренные в пунктах 3.

Права на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, либо права на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, должны учитываться на счете депо в специализированном депозитарии. Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда обязан осуществлять контроль за соблюдением управляющей компанией этих фондов законодательства, положений устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, договора между акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

Специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда могут быть только акционерное общество, общество с ограниченной дополнительной ответственностью, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации, имеющие соответствующую лицензию и лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг. В связи с осуществлением своей деятельности специализированный депозитарий вправе оказывать консультационные и информационные услуги, вести бухгалтерский учет акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, вести реестр владельцев инвестиционных паев.

Отношения специализированного депозитария с акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией паевого инвестиционного фонда осуществляются на основании договоров. Специализированный депозитарий обязан:

управляющей компанией копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда, сведения.

Задать вопрос юристу онлайн Функции специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда Учет имущества паевого инвестиционного фонда и прав инвесторов осуществляется специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда на основе договора с управляющей компанией. Причем учет имущества паевого инвестиционного фонда и прав инвесторов конкретного паевого инвестиционного фонда осуществляется только одним специализированным депозитарием.

Специализированный депозитарий осуществляет ведение реестра владельцев инвестиционных паев; им может быть банк или иная коммерческая организация, имеющие лицензию на право предоставления депозитарных услуг паевому инвестиционному фонду. В обязанности специализированного депозитария входит: Специализированный депозитарий действует в интересах инвесторов паевого инвестиционного фонда и на основании указаний управляющей компании в соответствии с правилами паевого инвестиционного фонда.

Деятельность в качестве специализированного депозитария может осуществляться только юридическими лицами, банками, кредитными организациями, созданными в форме открытого или за-крытого акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью. Минимальный размер собственного капитала специализированного депозитария должен составлять не менее 2 млрд руб. Передача имущества для учета в специализированный депозитарий и в доверительное управление управляющей компании осуществляется инвесторами путем приобретения инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов при их первоначальном размещении.

Схема движения средств инвесторов, приобретающих инвестиционные паи, выглядит следующим образом. Первоначально они поступают в специализированный депозитарий на счета инвесторов, по которым осуществляется учет их имущества и прав. Поступившие денежные средства, а также приращенное имущество паевого инвестиционного фонда, учитываемые специализированным депозитарием, пере-ходят в доверительное управление управляющей компании в соответствии с договором о доверительном управлении имуществом.

Навигация по записям

Общие положения 1. Настоящее Положение о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов далее именуется - Положение устанавливает требования к осуществлению деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов далее именуется - специализированный депозитарий.

Специализированный депозитарий осуществляет учет имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также имущества, в которое размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда. Специализированный депозитарий осуществляет также хранение указанного в настоящем пункте имущества, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное.

Специализированный депозитарий также осуществляет:

Требования к управляющей компании Для заключения с Фондом договора . специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых.

На специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда возложено осуществление контрольных функций за работой управляющего паевого инвестиционного фонда в форме контроля за состоянием активов. Лицензия дает специализированному депозитарию паевого инвестиционного фонда право: Деятельность в качестве специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда может осуществляться только банками, другими кредитными организациями и иными коммерческими организациями, созданными в форме открытого или закрытого акционерного общества , либо общества с ограниченной ответственностью.

Специализированные депозитарии паевого инвестиционного фонда могут быть только юридические лица , созданные в соответствии с действующим законодательством. Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда не может совмещать свою деятельность с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг; в качестве брокера-дилера или управляющего , однако разрешается деятельность в качестве брокера или дилера на рынке государственных ценных бумаг.

Минимальный размер собственного капитала специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда устанавливается финансовой комиссией по ценным бумагам, которая вправе снижать требования к нему в случае, если в качестве депозитария выступает лицензированная расчетно-депозитарная организация, оказывающая услуги профессиональным участникам рынка ценных бумаг при осуществлении сделок между ними на организованных рынках ценных бумаг. Для предотвращения конфликта интересов между специализированным депозитарием и управляющим паевого инвестиционного фонда и обеспечения защиты прав инвесторов запрещается участие в уставном капитале специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда управляющих компаний, с которыми данный специализированный депозитарий связан депозитарным договором.

СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 10 февраля г. Зарегистрировано в Минюсте РФ 29 марта г. Регистрационный На основании статьи 43 Федерального закона от Утвердить прилагаемое Положение о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Председатель Положение о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов .

Специализированный депозитарий осуществляет услуги по хранению депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и.

Основные термины и их определения 1. Для целей настоящего Закона применяются следующие основные термины и их определения: Статья 2. Сфера применения настоящего Закона 1. Действие настоящего Закона не распространяется на отношения, связанные с созданием в целях инвестиционной деятельности иных фондов, если они не отвечают признакам акционерных инвестиционных фондов или паевых инвестиционных фондов, предусмотренным настоящим Законом.

Действие настоящего Закона не распространяется на отношения, возникающие при доверительном управлении имуществом, осуществляемом иными, кроме управляющих организаций, лицами, деятельность которых регулируется иными актами законодательства Республики Беларусь. Статья 3. Законодательство Республики Беларусь об инвестиционных фондах 1. Законодательство Республики Беларусь об инвестиционных фондах основывается на Конституции Республики Беларусь и состоит из настоящего Закона и иных актов законодательства Республики Беларусь.

Если международным договором Республики Беларусь установлены иные правила, чем те, которые предусмотрены настоящим Законом, то применяются правила международного договора. Законодательство Республики Беларусь о ценных бумагах и о хозяйственных обществах распространяется на инвестиционные фонды с учетом особенностей, предусмотренных настоящим Законом.

Налоги и Право

ПИФ — профессиональный участник рынка ценных бумаг , осуществляющий на основании лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг ФКЦБ России , деятельность по: Депозитарная деятельность ; хранению денежных средств, составляющих паевой фонд; ведению реестра владельцев инвестиционных паев фонда пайщиков. ПИФ возложено осуществление контрольных функций за работой управляющего паевого инвестиционного фонда в форме контроля за состоянием активов.

Лицензирование деятельности специализированного депозитария дает С. ПИФ право: Деятельность в качестве С.

Управляющим инвестиционного фонда не может быть аффилированное лицо специализированного депозитария этого фонда. Должностные лица.

Отдаем предпочтение постоянному партнерству на долговременной основе. Мы судим о себе по тому, чего мы способны добиться, другие судят о нас по тому, чего мы добились. Генри Лонгфелло Услуги специализированного депозитария Банк России Краснодар, ул. Как следует из названия — услуги специализированного депозитария это более специфичный вид услуг, чем депозитарные. Институт специализированного депозитария в нашей стране еще не так широко развит, как на Западе.

И поэтому обычному человеку, не являющемуся специалистом финансового рынка, этот термин мало о чем говорит.

Специализированный инвестиционный фонд ( )

Лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, члена совета директоров наблюдательного совета , члена коллегиального исполнительного органа специализированного депозитария или руководителя филиала специализированного депозитария руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария , не могут являться: Федерального закона от Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководитель филиала специализированного депозитария руководитель отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария должны иметь высшее образование и соответствовать установленным Банком России квалификационным требованиям и требованиям к профессиональному опыту.

Федеральных законов от

Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий на.

Общие положения 1. На основании лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария далее именуется - лицензия , могут осуществляться: Деятельность в качестве специализированного депозитария может осуществляться только банками, другими кредитными организациями и иными коммерческими организациями, созданными в форме открытого или закрытого акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Специализированными депозитариями могут быть только юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации. Специализированный депозитарий не может совмещать свою деятельность с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг в качестве брокера или дилера. Федеральная комиссия вправе устанавливать исключения из указанного правила для специализированных депозитариев, предоставляющих услуги по учету прав клиентов на отдельные виды государственных ценных бумаг.

Федеральная комиссия вправе устанавливать определенные требования к деятельности специализированного депозитария в целях предупреждения конфликтов интересов специализированного депозитария и управляющей компании паевых инвестиционных фондов далее именуется - управляющая компания. Минимальный размер собственного капитала специализированного депозитария должен составлять 2 млрд. Федеральная комиссия вправе снижать требования к минимальному размеру собственного капитала специализированного депозитария в случае, если в качестве такового выступает имеющая лицензию Федеральной комиссии расчетно-депозитарная организация, оказывающая услуги профессиональным участникам рынка ценных бумаг при осуществлении сделок между ними на организованных рынках ценных бумаг.

Статьи бухгалтеру Статья Требования к специализированному депозитарию. Специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда могут быть только акционерное общество, общество с ограниченной дополнительной ответственностью, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации и имеющие соответствующую лицензию и лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

Специализированный депозитарий может использовать в своем фирменном наименовании слова"инвестиционный фонд","акционерный инвестиционный фонд" или"паевой инвестиционный фонд" в сочетании со словами"специализированный депозитарий" или"депозитарий".

являющимся специализированным депозитарием инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных .

Получен отзыв Депозитария Внешторгбанка об использовании программного обеспечения. Тольятти Система позволяет формировать всю необходимую отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг и отчетность паевых фондов в соответствии с требованиями ФКЦБ. Распределенная система, предназначена для работы головного офиса компании в Санкт-Петербурге и филиала в г.

Позволяет вести разный учет по одним и тем же документам. Новосибирск, филиалы: Компания"Брокеркредитсервис" является ведущим интернет-брокером, занимет 1-ое место по биржевому обороту с ценными бумагами среди финансовых компаний и банков по итогам первого полугодия года. 45"Об утверждении Временного положения о представлении отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" В новую версию вошла отчетность ФКЦБ для профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также ряд усовершенствований, связанных с расчетом вознаграждений.

Программный продукт, обеспечивает быстрый перенос систем таблицы, данные, хранимые процедуры и триггеры между различными аппаратными платформами . В продукт входит транслятор, обеспечивающий перевод процедур и триггеров между диалектами и .

Поставленные задачи были успешно реализованы в согласованные сроки. Иванова Т. Главный бухгалтер Основным решающим фактором для нас было наличие в системе ключевых возможностей по ведению бухгалтерского учета на базе единого плана счетов, формирование проводок по ОСБУ, возможность учета справедливой стоимости активов по сложной методике, а также формирование в полном объеме бухгалтерской отчетности по операциям ДУ. Калагина О.

Главный бухгалтер Руководствуясь успешным опытом сотрудничества с ООО"Аванкор", будем рады взаимодействовать в будущем и по другим совместным проектам. Буздин В.

Для участия в отборе Специализированный депозитарий должен деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых.

Специализированный депозитарий предлагает своим клиентам следующий комплекс услуг: Услуги Специализированного депозитария Услуги Специализированного регистратора Специализированный депозитарий имеет опыт обслуживания паевых инвестиционных фондов всех типов и различных категорий в том числе фонды недвижимости, прямых и смешанных инвестиций, кредитные и многие другие , что позволяет, помимо основных функций также: В рамках ведения реестра осуществляется: Открытие и ведение лицевых счетов Выдача и погашение инвестиционных паев Регистрация перехода прав собственности на инвестиционные паи Предоставление информации из реестра по запросам владельцев счетов, а также в иных случаях в соответствии с действующим законодательством Ведение реестра ипотечного покрытия Подробнее Ведение реестра ипотечного покрытия ДК РЕГИОН имеет опыт обслуживания Реестров ипотечного покрытия с года.

Эмитентами являются как непосредственно банки выпуск облигаций с баланса банка , так и ипотечные агенты. Хранение ипотечных досье на этапе формирования пула для секьюритизации Проставление передаточных надписей на Закладных Проверка ипотечных досье на соответствие дополнительным параметрам, определенным договором, в том числе с целью отбора ипотек для секьюритизации Ксерокопирование и нотариальное заверение документов, находящихся на хранении Внедренная автоматизированная система учета и контроля собственной разработки позволяет: Депозитарий предлагает своим клиентам следующий комплекс услуг: Учет прав на ценные бумаги в т.

При обслуживании Закладных Депозитарий предоставляет следующий комплекс услуг:

Паевой инвестиционный фонд. Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости